是不多见的,也是参照股民追索投资损失的合法途径之一。

永道。这种起诉方式就是典型的美国式股民集体诉讼方式,希望这种方式可以快速帮助股民挽回损失,快速审结。

现在慧辰股份(688500.SH)可是没有被ST,因为在新规之前就已经被监管部门处罚过,所以逃过一劫,但是其违规违法行为也是非常恶劣的。对应证券法和相关的刑法修正案等等,对欺诈发行股票罪的处罚,是处5年以下有期徒刑,并处涉案金额1%-5%的罚金。但是谁能想到,上市公司最后的处罚是什么?

慧辰股份在2020年上市,也是在目前争议比较多的科创板上上市的。监管查明,上市前公司1个亿的净利润中,其中有60%,也就是6,000万,都是通过造假手段,同子公司产生所谓的虚假合同,虚假交易,虚假收入得来的。当然在上市之后瞒不下去了,连续两年持续亏损,最终在2023年被查处,并且进行了行政处罚。

处罚的结果也令大家很吃惊,上市公司多名董监高、信唐普华总经理合计处罚金额达到1600万元,对于这些中介机构,则没有进行扩展性处罚。在此之后,股民们开始了索赔之路,最终走上了集体诉讼,现在终于成功的将两家中介机构和上市公司一起告上被告席。

监管处罚相对比较轻,其实如果放在成熟经济体国家,可能处罚就是完全不一样了。最好的参照案例就是美国上市公司安然公司造假案,最终的处罚是公司摘牌,被罚5亿美元,公司CEO判刑24年罚款4500万,其他造假者要么坐牢要么重罚。审计公司安达信最终破产,3家负责上市业务的投行共支付近43亿的赔偿。股民得到了近71.4亿美元和解赔偿金。

对照安然公司案例,再看慧辰股份的造假,对应证券法和相关的刑法修正案等等,完全是可以让相关责任人坐牢的,完全是可以予以顶格重罚,而不仅仅是1,600万结束。性质这么明确的造假和欺诈上市,为什么投保中心不去代替中小投资者,代位早早提起诉讼?

实因为公司上市就造假,那么理论上就是从公司上市第1天起,进入的投资者都可以诉讼要求索赔。自己的权益还是要靠自己去争取。

#慧辰股份被罚 保荐审计机构成被告#

虚假陈述被股民集体诉讼,中介机构也成被告,意义有多大?

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