👇下方卡片关注我们
案件起因
2023年上半年，刘女士（化名）经股票群的老师介绍，由XX期货有限公司（以下简称XX期货）小江为刘女士安排开设XX期货帐户。刘女士按他的步骤要求开通了期货账户。开户时，小江要求刘女士在网上开户时填写居间人，并让刘女士填写他的编号。整个开户过程中都没说明服务费用部回答“是”。在回答居间人有没有禁止性行为时，必须回答“否”。开户过程中，他并没有对刘女士进行过交易风险提示，也没有介绍关于收费及手续费问题。开设期货账户后，刘女士由介绍做期货的老师带单，他要求刘女士按照他的带单进行操作。在他的带单操作下，交易非常频繁，但是却愈发亏损严重。后刘女士查询期货交易账单，刘女士的资金总共损失了60万元，而仅交易手续费被收收取了40万元。这已是其他期货公司收取的几倍。
办案经过
、直播平台等现代社交平台进行包赚不赔等极具诱惑的宣传，通过诱导客户，违规开户，频繁喊单，重仓操作等手段，从而达到赚取高额手续费的目的。
和解协议，刘女士也顺利追回了部分损失。
本案刘女士和小江开户的聊天记录完全可以证明，作为居间人其从未与刘女士联系，因此居间人未给刘女士提供任何居间服务。在刘女士开户的时候，居间人都未尽到合理的风险提示和收费标准告知义务，才让刘女士遭受了这么严重的资金损失。居间人涉嫌严重违反了《期货公司居间人管理办法（试行）》第三章居间人行为规范第十四条，期货公司应当要求居间人不得有下列行为：“（四）虚构或者担任挂名居间人；（九）委托他人代理其开展居间活动；（十）以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。”
而XX期货作为期货公司，本应当加强合规管理和风险控制，切实保护投资者合法权益。但是，其对居间人未尽到管理，也具有很大的疏忽责任司等收取刘女士高额的有居间人部分的手续费部分，应全部予以返还，应按普通期货手续费
👇下方链接🔗延伸阅读1️⃣
1、喊单老师是否具有从业资格。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动>>👇下方链接🔗延伸阅读2️⃣
证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时,应当遵守客观、诚信原则,遵守法律法规的规定,禁止虚假、不实、误导性营销宣传,不得有以下行为:
(一) 欺诈客户;(二) 向客户承诺确定收益或收益范围;(三) 向客户承诺承担投资损失;(四) 对过往业绩进行夸大宣传,包括以特定客户或者特定时间区间的历史最佳收益作为历史业绩进行宣传,但未向投资者明示>>>
👇下方链接🔗延伸阅读3️⃣
期货纠纷案例|期货公司员工代客操盘风险
本案中，客户私下将账户、密码告诉期货公司员工，期货公司员工超越职权范围，为客户操作账户，最终导致了亏损和纠纷的发生。为防止此类纠纷的发生，一是客户要加强自我保护>>>
1044217847
扫一扫 登记
📕📕领取股票索赔常用法律问答、诉讼流程知识资料)
长按扫码报名登记
往期回顾
上市公司遭立案或引发股民索赔，证监会立案调查要多久才能出结果
天沃科技，深大通案件已向法院提交一批立案
