索赔的新三板企业。
信披违规被处罚
现代农装曾经是世界五百强中国机械工业集团有限公司实际控制企业,早在2006年登上了新三板,近日却因信披违规受到证监会的处罚。
11月11日,公司收到证监会的处罚决定,证监会查明:现代农装在编制2013年、2014年半年度报告时,应收账款坏账准备计提不充分,导致其2013年、2014年上半年利润总额分别多计1716.33万元、2644.81万元;在2014年期末,现代农装全资子公司洛阳中收机械装备有限公司的存货减值准备计提不充分,导致公司2014年年报利润总额多计3.89万元。
证监会决定,对现代农装给予警告并被处以40万元罚款;时任董事长李树君、时任财务总监张海给予警告并分别处以5万元罚款;对时任副董事长王燕飞、时任副总经理兼董事会秘书王智宇给予警告并分别处以3万元罚款。
受损投资者可索赔
新三板企业,但是受损投资者同样可以向公司索赔。
润已构成虚假陈述,受其虚增利润行为影响的投资者可以向现代农装主张赔偿责任。具体的可索赔投资者为2014年4月29日至2015年5月14日之间通过协议转让方式买入该公司股票且至2015年5月14日仍持有该公司股票的投资者。”
首例新三板索赔
新三板企业索赔的先例,但新三板市场也受证券法约束,在新三板市场受挂牌公司虚假陈述影响的投资者,均可以依法要求公司承担赔偿责任。挂牌企业股份的转让方式是协议转让还是做市商方式,并不影响投资者索赔。”
王智斌也指出,私募基金或者其他市场主体同样有可能受到虚假陈述的误导而参与定增,但由于法律关系的差异,与普通投资者不同,定增认购方无法像普通投资者一样主张侵权责任,但可以通过追究挂牌企业违约责任的方式来维护权利。
除现代农装外,“大众维权易”正在对上海三毛(600689)、神开股份(002278)、京天利(300399)等20余家主板上市公司展开索赔维权征集行动。此前,已结束征集的佛山照明(000541)、南纺股份(600250)、汉王科技(002362)等均已有投资者拿到赔偿。